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美国NFA期货委员会监管牌照
美国全国期货协会National Futures Association,简称NFA是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构,属盈利性会员制组织,监管范围包括期货交易,零售外汇,场外衍生品。
在美国期货、外汇市场上,给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。
目前美国只有2家交易商具有零售外汇资质。
(二)费用
初始会费:零售外汇经销商Retail Foreign Exchange Dealer (RFED)12.5万美元;介绍经纪人Introducing Broker (IB)750美元。
年费:每年根据营业额不同缴纳的费用也不同。
(三)监管查询
,进入BASIC(NFA成员背景资料信息中心)
在详情页可查询到:公司名称、监管号、公司地址,并对比其与公司官网是否一致。
在Current Status(当前状态)中可查询该公司是否拥有零售外汇资质:RETAIL FOREIGN EXCHANGE DEALER REGISTERED (注册零售外汇经纪商)
评分分析
| 地理政治
全面系统的规章制度。NFA对企业在销售方式,数据记录,定期报告,风险披露,业务自由,收费公开,最低资本要求等方面都有系统的严格的规则。
|监管细则
NFA对企业的销售方式,数据记录,定期报告,风险披露,业务自由,收费公开,最低资本要求等方面都有系统的、严格的规则。
企业若有违反规则的情况,NFA会采取以下措施:警告信,罚款,吊销牌照,禁止与NFA成员的任何合作,公开责令罚款(最高上限为250,000美元)。
|投资保障
严格的登记检查。在美国期货、外汇市场给客户提供交易服务的每一个个人和公司必须在美国商品期货交易委员会(CFTC)注册并成为NFA成员。
目前,NFA约有4,100个成员和57,000名关联成员(NFA成员公司的代表)。
|风险管理
美国全国期货协会是监管美国衍生品行业的非商业独立监管机构,属盈利性会员制组织,监管范围包括期货交易,零售外汇,场外衍生品。
NFA成立三三十多年来,坚持维护期货市场的道德规范,和谐统一,保护投资者利益,监督成员遵守监管职责。